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证监会立案加速查22公司


        10月1日,园城黄金披露了对山东证监局现场检查的整改报告,所涉违规事项多达6项,如未充分披露存货抵押情况、对所投资公司出资比例的披露问题、公司财务资金管理问题,员工存在为租户代管印鉴、代办工商、税务登记及银行事务等。

  “这是山东证监局七、八月份进行现场检查时发现的问题,公司针对这些被指出的问题进行了落实整改。”园城黄金一位工作人员对记者透露。

  从历时看,针对园城黄金的检查及公司对山东证监局的反馈意见进行落实,前后仅两个月左右,较以往周期已大大缩短。

  而早在今年8月19日,证监会发布了《中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见》(下称“意见”),提出稽查执法是证监会的基本职责和核心工作,案件调查审理周期原则上不超过一年。为进一步加强立案工作,将制定并印发各类案件的立案标准,对于触发立案标准的行为及时立案调查,稽查局和各派出机构均有立案权。

  据记者统计,今年8个月内已经有22家上市公司被立案调查,既有稽查总队下发的,也有当地证监局决定立案调查的,其中当地证监局立案的占多数。调查周期缩短的同时,内容也较之前更加多样,除了公司本身,董事、高管甚至独立董事也被频繁调查。

  被立案调查数量暴涨

  今年始,上市公司被立案调查的数量大幅增长。

  记者统计发现,今年2月至9月底,有22家上市公司收到了监管层的调查通知书,平均每月有2.75家上市公司被立案调查,其中仅5月份便有6家上市公司被立案调查。

  在去年的这个时段,只有12家上市公司被立案调查,比如万福生科、朗科科技、ST天目、永安药业等。

  而在2011年的这个时期内,上市公司被立案调查的数量仅有2家,分别是彩虹精化和ST天润等。

  “近年的现场检查频率明显比以前年份多了不少,我们公司被抽中和被造访的概率也增大了不少,以往成年没有监管层的人到访。”山东一家上市公司的董秘对记者表示,现场检查非常细,甚至连会议记录少签个字都能被查出来。

  立案调查涉及的内容也在不断拓宽。记者注意到,调查对象除了公司本身的信息披露,还涉及对高管、独立董事等自然人的调查。

  如9月16日恒信移动独立董事柴森就收到了证监会下发的编号为稽查总队调查通字130661号的《调查通知书》,内容透露柴森涉嫌违反证券法律法规;另外工大首创、冠豪高新、神剑股份、向日葵等多家上市公司高管也被立案调查。

  “未来对上市公司的稽查将是一个常态,目前的力量还是原来的队伍,如果稽查队伍大幅扩容后,立案调查的频率会更高。”上述知情人士对记者透露。

  现有的监管层的稽查系统非常忙碌。上月北京证监局一位工作人员对记者表示,稽查队伍的几个人每天都去上市公司做调查,成天见不到人影。

  立案兼整改历时仅半年

  根据意见,对于立案调查对象,建立大案要案类(A类)、常规案件类(B类)和简单案件类(C类)三类案件的分类标准,根据案件具体进展适时动态调整。

  眼下一个典型的立案调查快速反应案例便是光大证券“8.16”事件。因其触发了A类案件调查机制,仅三日便完成了快速调查取证、复原光大证券篡改交易记录等。

  “证监会对立案权的下放为减少调查审理周期提供了便利条件。”一位接近监管层的知情人士对记者表示。

  以青鸟华光为例,今年3月20日,公司接到证监会下发的《调查通知书》(编号:鲁证调查通字1351号),因公司涉嫌未按规定披露信息,证监会决定对公司立案调查。

  8月15日,青鸟华光便受到山东证监局下发的《关于对青鸟华光采取责令改正措施的决定》。

  山东证监局指出,2008年至2012年年报中,青鸟华光披露的控股股东是北京东方国兴科技发展公司(下称“东方科技”),实际控制人系朱小洁、徐林盛、孙伟东,经查上述三人均为北京北大青鸟公司员工,另外公司生产经营和财务管理等重大事项均由北大青鸟决策,东方科技不参与管理,因此实际控制人一直系北大青鸟。

  山东证监局要求青鸟华光的整改工作于9月20日以前完成,将对整改结果进行检查。9月14日,青鸟华光便披露了整改报告。

  “刚把整改报告递交上去,还在等待证监局的进一步反馈意见,他们也要求我们把这个整改报告披露给投资者。”青鸟华光证代原晋锋对记者表示。

  今年初,跟青鸟华光一起被当地证监局立案调查的还有海联讯、S*ST华塑,目前这两家公司还未有调查结果出来。

  而在以前监管层的调查结果动辄两三年甚至五六年才会出来。

  如ST博元在2009年被证监会立案调查,在2011年5月收到了证监会《行政处罚事先告知书》;而ST金化早在2006年就因涉嫌虚假陈述被证监会立案调查,直到2011年5月25日才收到证监会下发的《行政处分及市场进入事先告知书》。

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更新时间2022-03-13 11:20:25【至顶部↑】
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